21世紀經(jīng)濟報道記者 孫永樂

2月13日，天風證券（601162.SH）公告收到中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》、《行政監(jiān)管措施事先告知書》及《立案告知書》。本次所涉事項主要為原民營股東時期造成的系列歷史違規(guī)行為。

值得注意的是，在立案調(diào)查初期，天風證券即主動配合監(jiān)管部門核查，并同步啟動內(nèi)部整改。隨著查處程序進入收官階段，這一長期制約公司發(fā)展的歷史遺留問題徹底終結(jié)。

擬處以2500萬元頂格罰款

近日，證監(jiān)會對天風證券為武漢當代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱當代集團）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當代集團關(guān)聯(lián)交易，當代集團與天風證券共同實施相關(guān)違法行為，嚴重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

對天風證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責令處分有關(guān)責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關(guān)責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

證監(jiān)會表示，前期，為切實維護投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當代集團所持天風證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風證券經(jīng)營得以保障。

“此次處罰落地，將有利于天風證券進一步夯實公司治理、提高合規(guī)風控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營?！弊C監(jiān)會稱。

歷史遺留問題“徹底終結(jié)”

據(jù)了解，天風證券被立案調(diào)查以來，未回避、不遮掩，而是選擇直面原民營股東造成的系列歷史問題。

在國有控股股東宏泰集團的指導(dǎo)下，公司迅速厘清問題邊界，逐項制定整改方案，不僅迅速追回違規(guī)占用資金，還系統(tǒng)重構(gòu)公司治理與內(nèi)控體系——包括將黨委前置研究討論程序制度化、明確“三重一大”決策清單、建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機制，全面強化公司合規(guī)經(jīng)營和風險管理工作。

“這次處罰不是新風險的暴露，而是舊問題的終結(jié)。”天風證券相關(guān)負責人表示?！皬?023年起，公司已不再受此類歷史問題牽制，經(jīng)營重心全面轉(zhuǎn)向合規(guī)建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展?！?/strong>

事實上，自2023年湖北宏泰集團入主后，天風證券便將“解決歷史問題”與“構(gòu)建未來能力”同步推進。一方面加速風險出清，推動歷史風險資產(chǎn)壓降；另一方面聚焦主業(yè)，推動“新天風”煥新起航，打造管理規(guī)范、業(yè)績優(yōu)良、服務(wù)輻射能力強的新型券商，近三年累計服務(wù)實體經(jīng)濟融資近9300億元，其中支持湖北企業(yè)超1200億元。2025年，公司完成40億元定增，資本實力顯著增強；全年預(yù)計歸母凈利潤1.25億至1.85億元，成功實現(xiàn)扭虧為盈。

市場分析人士指出，隨著處罰落地,歷史包袱徹底卸下、國有資本深度賦能、內(nèi)控體系全面升級，天風證券已具備輕裝前行的基礎(chǔ)條件。其聚焦主責主業(yè)、服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟的戰(zhàn)略路徑清晰，若能持續(xù)保持合規(guī)底線與經(jīng)營韌性，有望在新一輪行業(yè)洗牌中實現(xiàn)差異化突圍。